•  设计咨询企业视角下

    全过程工程咨询服务实践与思考

    ——以湖南省芙蓉学校全过程工程咨询项目实践为例

     

    湖南大学建筑与规划学院 彭智谋 彭林海

    湖南大学设计研究院有限公司 郭超

     

    建筑业是国民经济的支柱产业。建筑业的快速发展为经济社会发展、城乡建设作出了巨大贡献,但也要看到,市场上仍存在监管体制不健全、工程建设组织方式落后、建设水平有待提高等问题。2017年,国务院办公厅印发的《关于促进建筑业持续健康发展的意见》(国办发[2017]19号)首次提出“培育全过程工程咨询”,要求在民用建筑项目中,充分发挥建筑师的主导作用,鼓励提供全过程工程咨询服务。为进一步完善工程建设组织模式,提高投资效益、工程建设质量和运营效率,2019年,国家发展改革委与住房和城乡建设部联合印发《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》(以下简称《指导意见》),提出在房屋建筑和市政基础设施领域推进全过程工程咨询服务发展,提升固定资产投资决策科学化水平,进一步完善工程建设组织模式,推动高质量发展。2020年,湖南省住房和城乡建设厅发布《关于推进全过程工程咨询发展的实施意见》,要求到2025年,新建项目采用全过程工程咨询的比例达到70%以上,全过程工程咨询成为项目建设管理的主流模式,将培育一批具有国际竞争力的工程咨询企业。

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    自全过程工程咨询概念首次提出以来,市场上提供全过程工程咨询服务的企业不断增多,国家及地方相关政策渐次跟进,为全过程工程咨询发展提供了良好的培育环境,目前我国全过程工程咨询已正式进入市场化服务发展期。近年来,笔者及团队对全过程工程咨询进行了一定研究,并将研究成果融入湖南省芙蓉学校项目实践中。本文,笔者结合已完成建设的具体项目,对全过程工程咨询服务内容进一步整化归纳,分享项目实施过程中所遇到的困境及解决方案,并为未来全过程工程咨询的发展提供一些粗浅建议。

     

    全过程工程咨询

    主要内容与实践分析

     

    全过程工程咨询的定义 

    根据我国工程建设发展现状和产业结构模式,2018年,住建部在《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见(征求意见稿)》中对全过程工程咨询作出明确定义:全过程工程咨询是对工程建设项目前期研究和决策以及工程项目实施和运行(或称运营)的全生命周期提供包含设计和规划在内的涉及组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务。该征求意见稿同时指出,全过程工程咨询服务可采取多种组织方式,为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案。 

    全过程工程咨询服务阶段划分 

    根据2020年住建部出台的《建设工程咨询服务合同示范文本(征求意见稿)》以及笔者完成的相关项目实践,全过程工程咨询服务范围包括但不限于前期项目决策、勘察设计、承发包、施工及监理、竣工收尾等内容,咨询方需为建设单位提供综合性、一体化的全过程工程咨询服务,完成合同约定的预期任务目标。

    结合具体实践经验,笔者将全过程工程咨询服务进一步整化为项目前期阶段、勘察设计阶段、承发包阶段、工程施工阶段以及竣工收尾五个阶段。项目前期阶段,咨询方应向建设方提供前期项目总体规划、资金投资预算等前期预测信息以及项目前期立项、各类报批、报建项目评估咨询、社会经济效益、资源与环境可持续性评估、政府和社会资本合作(PPP)项目等咨询服务;勘察设计阶段,服务内容主要包括初步工程勘察、详细勘察、工程设计、工程概预算等技术咨询以及勘察设计管理、工程和设备采购等管理咨询服务;工程施工阶段,则需要提供进一步的设计咨询、工程决算咨询以及由监理方提供的代建管理、施工监理等管理咨询服务;竣工收尾是建设项目转入生产和服务的标志,全过程工程咨询企业需协调好竣工移交和工程结算,做好竣工结算审核、竣工决算编制、建设项目后评价等服务内容。

    目前,全过程工程咨询服务的常见典型模式按照服务内容及服务主体资质情况有“1+N”及“N+X”两种模式。结合笔者团队具体情况,在已完成的6所芙蓉学校全过程工程咨询服务中,均采用组建联合体的“1+N+X”模式。其中,“1”指项目管理咨询,为必选项,贯穿于项目实施阶段的始终;指全过程工程咨询服务总包单位具备的主要资质或能力,如工程设计、项目管理、工程监理、工程造价咨询等。N≥2,除项目管理外还应具备设计、监理、造价等专业资质或能力中的至少一项;“X”指总包单位自身不具备的资质或能力。

    设计视角下的全过程工程咨询服务实践

    项目概况

    芙蓉学校是湖南省教育扶贫重点项目,是湖南省一项重要的民生工程。2017年,为推动城乡义务教育一体化发展,提高贫困地区义务教育质量,真正发挥教育脱贫济困作用,党和政府拟在武陵山、罗霄山等偏远县区建设101所规模适中、条件达标、风格统一、办学质量高的芙蓉学校,帮助贫困地区增加约3300个班级和约14.6万个学位。在此背景下,笔者及团队为其中新田、宜章、茶陵、安仁等6所芙蓉学校提供全过程工程咨询服务。

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    项目前期阶段 

    全过程工程咨询服务方多由监理单位和设计单位组成联合体进行咨询服务,总体来说,联合体模式对于项目前期工作推进速度较快、整体性较好,有利于缩短项目建设工期。但在具体实践中,分别由监理单位牵头和设计单位牵头存在着各自的利与弊。由设计单位作为牵头单位的项目中,可以发挥自身优势,以概念设计主导、建筑策划先行,在项目初期更好地满足建设方设计目标,更有效地对整体投资成本进行控制。但是一般设计单位的项目负责人员做好项目统筹管理的能力还有所欠缺,而全过程工程咨询对于总体项目负责人的要求较高,既需懂得项目建设流程,同时也需掌握造价、监理、勘察等各方面的流程,协调各方问题矛盾,目前设计单位大都缺少这种复合型管理人才。监理单位牵头虽能强化整体项目的管理,但其全方位、全过程的服务水平距行业标准还有很大差距。因此,在全过程工程咨询中,哪方牵头不是影响项目实施的关键问题,最重要的是应注重项目的统筹整合和项目价值,由牵头方协调各方充分发挥各自优势。

    具体而言,项目前期阶段咨询工作包括可研报告、环境评估、水土保持方案、安全维稳、节能报告、交通风险评估。其中,可行性研究报告在项目前期工作中最为重要,也是与项目方案设计联系最为紧密的。可研编制工作中,对于建设方案的研究与比选工作,由设计单位充分介入并全力配合,这是传统项目管理所不具备的条件。设计单位结合业主诉求,通过对基地现状、周边交通及建设情况、市政管网等条件的分析,提出多种可行的概念方案设计,并通过各方面比选论证,并征求业主意见,最终提出一个较为合理的概念方案。项目结合全过程工程咨询管理的特点,充分利用设计单位自身的专业优势,对可研阶段设计方案的研究与比选提供了更加专业的解决方案,最大程度保证了可研方案的合理性,为项目决策提供充分依据,同时也大量节约了可研编制、评估及决策阶段的工作时间。

     

    勘察设计阶段 

    全过程工程咨询的勘察设计阶段对整个项目运营起着关键作用,该阶段也多为设计单位负责。在这一阶段,设计单位需做好完整的项目勘察规划,将多项勘察工作统一处理缩短流程。此阶段需特别注意避免遗漏环节,如在宜章芙蓉学校建设中,由于早期忽视了边坡支护工程,未及时召开专家评审会在勘察设计阶段进行方案审查,导致接续的项目设计中有一定的反复工作,耽误了项目进度;除开建设用地区域的勘察设计外,设计单位同时需考虑项目所在地的市政条件、交通运输状况,提前对所存在的问题做出解决方案,并将勘察设计阶段所发现的问题统一处理。

    在项目勘察及设计均由我院设计单位负责的项目中,能有效保证勘察及设计工作的紧密联系。设计工作包括方案设计、初步设计。在可行性研究报告编制阶段,由于方案设计团队已经提前介入,并在与建设方充分沟通及在各方面建设条件充分研究的基础上完成了概念方案设计,因此方案设计只需在概念方案的基础上深化即可,在可研的评估及审批环节基本已完成方案的设计,只需在最终可研批复的相关要求下微调方案即可,大大缩短方案设计的时间。同时,方案设计阶段,造价工程师提前介入,最大程度保证了工程估算的合理性,在造价工程师的协助下修正设计方案。

    同时,在新田、宜章、汝城的项目合同中包括初设及施工图设计,使得项目在初步设计阶段即按施工图设计深度推进。在初步设计阶段即考虑相关节点的设计,保证了初步设计图纸的质量及概算的准确性。同时,通过初步设计概算的编制,在造价工程师的协助下,发现问题、反映问题、解决问题,合理控制工程概算,最大程度保证限额设计的要求。

    在初步设计评审及初设批复下达的时间间歇,深化并完成施工图设计,同时提交造价咨询单位进行工程量清单及预算编制工作,为限额设计提出条件,并为工程招标提前准备。初步设计批复下达同时,最短时间完成施工图纸校核,并结合初步设计与概算编制调整施工图设计,保证限额设计,不超概算。协助建设单位进行施工图审查,在施工图审查时间段同步深化工程量清单、预算编制工作以及招标文件的编制工作。在完成施工图审查之后,最短时间内完成工程量清单及预算的校核工作。通过不同阶段的设计、审查、审批、工程量清单及预算编制、招标文件编制等工作的交叉组织及合理安排,极大地缩短了设计及施工招标前期准备工作的时间,体现了全过程工程咨询在项目进度控制上的优越性。

     

    工程施工阶段 

    全过程工程咨询合同包括工程监理的工作内容,故监理工作在工程设计阶段及施工招标阶段已经介入。故在完成施工招标准备阶段,监理单位即可协助建设单位进行施工准备工作,施工招标完成后,监理单位可以及时并全面履行其工作职责。施工前,设计单位各个专业负责人对施工单位进行充分的技术交底,并与监理单位形成有机整体与建设方、施工单位建立线上、线下有效的沟通机制,定期进行施工现场的技术监督及指导,并通过施工现场视频连接进行问题讨论及技术指导,最大程度减少设计变更。同时根据现场的要求,对相关成果进行更正和更新工作,整理、归档建设项目的有关技术资料,为项目竣工验收做好技术复核准备。

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    全过程工程咨询服务形式及内容


    项目实际效益 

    上述6所芙蓉学校项目在全过程工程咨询管理下,缩短了项目周期,节约了项目投资,确保了工程质量,充分发挥了一体化服务的优势,为业主提供了满意的服务,顺利达成项目建设目标,并取得了一定的社会效益和经济效益。

    以全过程项目管理为核心的全过程工程咨询的带动作用。汝城芙蓉学校作为湖南省首批50个全过程工程咨询省级试点项目之一,充分体现了全过程工程咨询服务工作的技巧和职业精神,为业主提供满意服务的同时,顺利达成项目建设目标,形成有效的时间管控、质量管控、成本管控,展示了全过程工程咨询一体化服务的优势,印证了政府投资项目采用全过程工程咨询模式的正确性,并为后续全过程工程咨询项目总结了经验,为湖南省推广普及以全过程项目管理为核心的全过程工程咨询模式,起到模范带头作用。

    芙蓉学校建设的示范作用。湖南省初始计划投资建设100所芙蓉学校,预计将为贫困地区增加3301个班级和156131个学位。为解决贫困地区学生入学问题,芙蓉学校建设的时间紧、任务重。为保证100所芙蓉学校的建设质量及建设进度,我院参与的以上6所学校作为率先投资建设并投入使用的芙蓉学校,其全过程工程咨询的成功经验为后续芙蓉学校的建设起到了良好的示范作用。

    扶贫项目推动的借鉴作用。芙蓉学校是湖南省教育扶贫重点项目,是湖南省一项重要的民生工程。我院参与的6所芙蓉学校作为教育扶贫项目一部分,其所采用的全过程工程咨询管理模式为项目决策所作出的科学、高效且全面的咨询服务,以及在全过程建设中的成本节约及质量保证等方面取得的成效,为扶贫项目的顺利推动起到良好的促进作用。贫困地区缺乏专业技术人员,缺乏成熟的项目管理经验,以全过程项目管理为核心的全过程工程咨询的成功经验将为后续扶贫项目起到良好的借鉴作用,并为相关项目建设管理指明一条路子。

     

    全过程工程咨询的

    现实困境分析与建议

     

    多专业各阶段协同合作及管理

    全过程工程咨询在签订合同时,就对各咨询方的服务内容和范围进行了清晰的确定,各阶段、各专业的职责任务也相对明确。但由于全过程工程咨询是各专业协同、多阶段无缝衔接的工作模式,而咨询方受传统“单对单”“一对一”工作模式的影响,导致实际只是各阶段咨询工作机械连接以及在咨询过程中繁琐、反复、碎片化的工作困境时有发生,偏离全过程工程咨询推出之初的预期效率。

    多专业各阶段协同合作。为达到提高投资效益、建设质量的目标,需要各专业、各阶段、联合单位之间提高资源整合、协同合作工作效率。在多专业的协同合作上,尤其是设计与施工阶段上的协同可采用建立BIM协同工作平台提高工作效率。在BIM协同技术的支持下,实现传统的几何图形到建筑全生命周期信息模型的转换,从传统的分散式设计到协同设计的模式创新,保证各专业设计人员沟通顺畅,及时掌握数据、设计变化信息,提高设计的质量和效率[1]。同时,随着大数据、5G、互联网+、等智慧技术的不断发展,未来BIM云平台技术的广泛应用将进一步提高全过程工程咨询在协同合作上的工作效率。

    咨询联合体管理要点。当前,全过程工程咨询项目多选择采用多单位联合咨询模式,有利于充分整合利用行业内的优质资源,使各单位专注于自身优势业务,以提高全过程工程咨询的组织管理水平。为进一步优化联合体的组织结构,可将矩阵式模式应用于咨询管理过程。在矩阵式组织架构下,有针对性地对建设工程类的人员等推行项目经理负责制以及建筑师负责制,由管理方委派专门的总经理进行总协调,各部门的核心成员既同原部门保持组织与业务上的联系,又参加转向小组的工作。基于此,再增加一些律师与会计师等,形成合理的项目后评价、项目定期维护、资产统计等管理机制,为其提供不同的服务管理与监督职能。

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    全过程工程咨询协同管理工作内容



    全过程工程咨询服务收费困境

    自全过程工程咨询开展以来,关于咨询服务费用的确定、咨询服务费用的支付,一直是各方关注的核心问题之―。建设方关心联合统一的全咨服务是否能带来投资经济上的节省,咨询方关心收取的费用是否符合其人力成本及预期收益。

    咨询服务费用的确定。目前,市场上部分全过程工程咨询服务项目仍采用总价包干的方式进行招标,未明确咨询服务各部分内容的费用,导致在后期签订合同时服务费用的核算过程繁琐;受总价的限制,导致部分服务费用与工作成本不成正比,无法体现个别服务的真实价值,甚至会出现服务转向前期预算漏项而增资的问题,直接影响项目进度。结合实践经验,笔者建议采用叠加法结合成本法的方式确定咨询服务费用。叠加法是指各专项服务酬金叠加后再增加相应统筹管理费用,是市场上较传统的收费模式,这里需特别注意统筹管理费用的收取。成本法是指服务费用按照实际人工成本加酬金方式计取,在这里,成本法能有效对咨询方投资成本进行测定,并结合所计算的结果对叠加法所确定的费用进行对比调整,综合考虑预计投入成本、预期实现价值对服务费用进行报价。

    设计院应对策略。在全过程工程咨询服务中,面对目前的收费困境,设计院应由单一的设计角色转变为“工程顾问”角色。最急需强化的能力,一是对传统文件的“补充定义”,即深化和补充设计图纸,新增材料技术规格书、工程量清单、投资参考价,共同构成一套完整的工程定义文件,作为招标发包的基础;二是投标人识别和精准投标。这两点要求设计院引进造价、施工、甲方等专业人才,同时对现有人员进行“懂设计、懂造价、懂材料、懂施工、懂BM”的“五懂”型人才培训,尤其是重视对市场化造价和招投标的研究[2]

     

    全过程工程咨询应用建议

     

    进一步完善全过程工程咨询规范化管理制度 

    全过程工程咨询的进一步发展,需要政府部门从项目建设的全局出发,着眼市场需求,从宏观的角度进行政策性的支持和引导,加强对市场企业的资质以及从业人员执业资格的科学管理,制定完善的咨询服务标准、合同示范文本以及咨询服务酬金体系,这将有利于促进市场良性竞争,激发咨询方服务技术上的创新动力,从而提升全过程工程咨询服务的效率和质量。同时,政府主管部门还需打破传统工程建设行业分割管理的现状,破除阻碍行业发展的陈旧制度,打通各部门之间的壁垒,减少咨询方不必要的“跑流程”“交叉重复”的工作负担。 

    加强企业间交流,促进模式创新

    实现行业服务技术、模式创新性发展,不能“闭门造车”;发现、改善行业所存在的困境,大家不可“噤若寒蝉”。一个行业领域的发展离不开企业间的竞争,同时也不可切断彼此之间交流学习的机会。因此,各地行业协会应发挥纽带作用,积极整合业界现有资源,搭建各种形式的信息交流和学术研讨活动平台,支持鼓励相关研究学者对国内外先进的服务模式、管理经验、咨询技术进行研究学习,以对咨询行业的健康可持续发展起到推动作用。

    2021年,湖南省全过程工程咨询发展战略联盟正式成立,由高校单位、咨询企业、建设单位以及行业协会共同组成,同年推出投资超600亿元的83个全过程工程咨询试点项目,覆盖民用建筑、民航工程、工业项目、市政基础设施等领域,并在全国率先出台全过程工程咨询服务清单、招标和合同范本等,为全过程工程咨询项目的实施提供指导意见。该批试点项目的完成,将为全过程工程咨询行业提供更多的实践经验。 

    加强信息化、数字化技术在咨询服务中的应用 

    2021年4月,国家发改委与住建部召开提升全过程工程咨询数字化应用水平专题座谈会,要求进一步加强工程咨询数字化应用实践,深入开展调研和专题研究。数字化技术、数字化建筑设计的兴起,带动材料、建造、运维以至管理工作等与建筑领域相关的各个阶段和方面的建筑业产业升级。虽然大多数建设项目还未实现数字化生产,但全过程工程咨询企业应提前做好适应数字化建设时代到来的准备,不至于在行业更新迭代中被淘汰。管理层面上,以数据为驱动的协同管理是数字化时代的全过程工程咨询工作方式,通过数字化技术,打通联合体单位之间的工作流、信息流和资源流,构建项目的数字化管理平台,实现资源优化配置、提高全过程工程咨询服务效率。在具体的实施上,应遵循“数据共享、协同集成”原则,由牵头单位组织将管理方、建设方、服务方三者统筹协调,通过协同化平台实现高效管理,减少协调工作量;建设项目集成化管理的数据库、模型库,实现数据成果的资源化,用实际经验成果指导之后的全过程工程咨询服务,提高工程前期决策效益、缩短建设施工工期,确保咨询服务质量,提高企业核心竞争力。

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    前策划–后评估机制融入全过程工程咨询



    结合前策划–后评估,推动全过程工程咨询发展 

    建筑策划指建筑师根据总体规划的目标设定,从建筑学的学科角度出发,不依赖于经验和规范,更以实态调查为基础,运用计算机等技术手段对研究目标进行客观分析,定量确定实现目标的研究工作[3]。学者普莱策对使用后评估定义为:在建筑建成和使用一段时间后,对建筑性能进行的系统、严格的评估过程。这个过程包括系统的数据收集、分析,以及将评估结果与明确的建成环境性能标准进行比较。在全过程工程咨询中融入这一闭环机制,可以利用这一机制中不断反馈和改进的特点进一步推动全过程工程咨询的质量,通过对建成项目进行使用后评价,从成功或失败的建设中吸取经验并将经验运用到未来的项目建设中,实现对建设数据库、现存标准优化。根据评价结果指导之后全过程工程咨询建筑“前期策划”,同时还可不断对项目建设立项进行反馈修正,从根源上减少不必要的误判、错判。

    结论 

    全过程工程咨询的发展将进一步深化我国建筑业改革,促进建筑业各专业企业之间的合作交流。全过程工程咨询这一服务模式为企业创造了良好的进步、转型以及提升效益的机遇,未来将越来越被业主广泛接受、选择。本文在对全过程工程咨询实际项目分析的基础上,基于设计咨询企业的视角下对服务内容阶段进行整化归纳,探讨目前全过程工程咨询服务过程中存在的困境,并对未来全过程工程咨询发展提出完善管理制度、加强企业交流、提升数字化技术应用以及融入“前策划-后评估”机制四点应用建议。在未来的实践与研究中,应进一步创新全过程工程咨询服务模式,补齐企业短板、发扬企业特长,为我国工程建设提供更高的服务质量和更多的选择。

     

    参考文献

    [1]徐慧明.基于BIM原理多专业协同设计及应用的研究[J/OL].沈阳建筑大学,2021-03-16[2021-04-15].https://kns.cnki.net/kcms/detail/detail.aspx?dbcode=CMFD&dbname=CMFD202101&filename=1021002967.nh&uniplatform=NZKPT&v=ed2JJ9BzxreYKTH6azQm23dhNInMcxntdUPyyo3KuUUPvKxyAGss8hGc53ycrYJ8.

    [2]王宏海,苗一平,刘登.全过程工程咨询服务收费探讨[J].中国勘察设计,2019(11):62-67.

    [3]庄惟敏,张维,梁思思.建筑策划与后评估[M].北京中国建筑工业出版社,2018.

     

     

    供稿:《中国勘察设计》杂志